北京交通大学校属企业董事监事派出管理办法

第一章  总  则

第一条  为进一步规范我校对外投资行为，完善我校校属企业董事、监事派出制度，规范派出董事、监事的职务行为，明确派出董事、监事的职责,保障我校作为法人股东的合法权益，提高我校校属企业内部控制与经营管理水平，促进我校校属企业的健康持续发展，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《北京交通大学国有资产管理暂行办法》《北京交通大学企业国有资产管理办法（试行）》等有关规定，结合学校实际，制定本办法。

第二条  本办法适用于学校直接投资的企业（以下简称一级企业），即北京交大资产经营有限公司（以下简称资产公司）以及尚未划转到资产公司的学校直接投资的国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司、国有资本参股公司，本办法所称董事、监事是指学校派往上述企业的董事、监事（不包括选举产生的职工监事）。

第二章  派出董事、监事的提名及任职条件

第三条  派出董事、监事的选派：

（一）派出董事、监事应由校属企业负责人，相关领域的专家、教授以及职能部门业务骨干兼任；

（二）学校派往一级企业的董事、监事由国有资产管理处（以下简称国资处）、资产公司等相关部门提名，经本人同意，报学校国有资产管理委员会（以下简称学校国资委）会议审议；

（三）一级企业直接投资的全资、控股、参股二级及二级以下企业的派出董事、监事，由其股东即一级企业选派，并报学校国资委备案；

（四）学校处级及以上干部兼职担任派出董事、监事的，按处级及以上党政领导干部兼职管理办法执行。

第四条  派出董事、监事实行任期制，任期与任职企业章程规定一致。

第五条  派出董事、监事须具备以下任职条件：

（一）具有较好的政治素质，责任心强，坚持原则，廉洁自律，忠于职守；

（二）具备相关的法律知识，遵守法律、行政法规和任职企业章程，保守工作秘密；

（三）熟悉任职企业行业背景与经营业务，具有相关的专业知识、工作经验和较强的协调沟通能力；

（四）能以勤勉、诚信、廉洁、秉公的原则对国有资产负责，能及时、准确贯彻学校的决定和意见。

第六条  有下列情形之一的人员，不得担任派出董事、监事：

（一）《公司法》规定不得担任董事、监事情形的人员；

（二）与任职企业存在利害关系，有可能妨碍其独立履行职责情形的人员；

（三）任职企业股东会认为不宜担任派出董事、监事的其他情形人员。

第三章  派出董事、监事职责

第七条  派出董事具有以下职责：

（一）履行《公司法》和任职企业章程规定的职责；

（二）对学校和任职企业负责，参与任职企业重大事项的审议决策；

（三）在任职企业董事会上执行学校的决议，维护学校权益，正确行使表决权；

（四）对任职企业的经营决策行使职权，并承担相应职责；

（五）主动及时地向学校主管部门汇报任职企业发生的重大事件：

1.企业年度财务预算、决算方案；

2.企业重要资产抵押、质押、出租、发包和转让等；

3.企业重要情况变动和向其他企业、团体投资和捐赠的情况；

4.重大资产重组和贷款担保情况；

5.企业经营活动出现违法、违规情况；

6.企业重大投资动议、经营盈亏情况及重大合同；

7.按照任职企业章程规定应提交董事会讨论决定的事项。

（六）学校要求完成的其他工作。

第八条  派出监事具有以下职责：

（一）履行《公司法》和任职企业章程中规定的职责:

1.检查、监督所在企业的经营活动与财务状况，并根据实际需要不定期地对企业进行专项检查；

2.对董事、高级管理人员、财务人员执行企业职务的行为进行监督。对违反法律、行政法规、任职企业章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

3.当董事、高级管理人员的行为损害企业的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

4.可提议召开临时股东会议；

5.向股东会会议提出提案；

6.履行任职企业章程中规定的其他职权。

（二）对学校和任职企业负责，参与任职企业重大事项的监督，并在列席董事会时，对董事会决议事项提出质询或建议。

（三）每年向学校国资委全面汇报一次任职企业的经营、财务和遵纪守法的情况。

第九条  派出董事、监事不得缺席任职企业的董事会、监事会，因故不能参加董事、监事会议，应于该次董事、监事会议召开前向学校国资委汇报，并根据要求以书面委托代理人或书面致函董事会、监事会的方式行使表决权。

第十条  派出的董事、监事，须切实履行学校经营性资产日常监管职责，在企业重大决策（股东会、董事会、监事会）前，须事先向学校国资委报告会议议题、提出建议并请示国资委意见，学校国资委在企业决策会议前应明确答复；派出董事、监事严格按照学校国资委的授权在会议中发表意见、不得越权表决，积极完成企业资产保值与增值任务。

第四章  派出董事、监事考核与罢免

第十一条  学校国资委负责建立董事、监事任职业绩档案并每年组织一次董事、监事年度工作述职，每年对派出董事、监事的工作业绩进行考核，评价派出董事、监事是否称职，以此作为派出董事、监事续聘或罢免的重要依据；

考核工作应结合所任职企业的考评意见完成，考核工作应主要包括以下履行职责情况：

（一）维护学校利益和职工权益情况；

（二）廉洁自律情况；

（三）团队合作、勤勉尽责情况；

（四）派出董事、监事人员工作态度、工作能力及职责完成情况。

第十二条  学校对尽职尽责维护学校利益，完成工作较好的派出董事、监事，在考核基础上予以适当的奖励。

第十三条  派出董事、监事的解职：

（一）在任职期间，有下列行为之一者，按照学校及任职企业的相关任免程序免去其董事、监事资格：

1.有违法违规行为并受到法律追究；

2.违背学校的意图，擅自作主，造成学校资产流失或声誉受损；

3.对企业的重大违法违纪问题隐匿不报或者严重失职；

4.与企业串通编造各种虚假报告；

5.工作发生变动或因为身体（年龄）原因及工作能力欠佳，不能继续履行董事、监事职责；

6.两次以上拒不接受学校下达的工作任务，或故意不履行董事、监事职责；

7.无故不参加董事、监事会议。

（二）因任期届满、企业解散、破产、股份转让或资产重组后学校不再具有人员委派资格时，相关人员的职务自动解聘。

（三）本人申请并获批准辞去委派职务。

第十四条  派出董事、监事执行企业职务时违反法律、行政法规或者任职企业章程的规定，给企业造成损害的，参与决议的成员应当承担赔偿责任；但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该成员可以免除责任。

第十五条  除相领域专家、教授外，所有派出的兼职董事、监事一律不得从所任职企业领取任何报酬。

第五章  附  则

第十六条  一级企业应参照本办法制定本企业的派出董事监事管理办法，并报学校国资委备案。

第十七条  本办法由国有资产管理处负责解释。本办法未尽事宜，按照国家有关法律、法规执行。

第十八条  本办法自颁布之日起施行。

 

附件：

北京交通大学校属企业派出董事监事年度履职情况考核表